规范行政执法实现裁量公正

时间: 2025-03-05 07:49:27 |   作者: 选型手册下载

  规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环。为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性与可预期性，实现裁量公正，日前，中国证监会发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（简称《裁量规则》），自3月1日起施行。

  党的二十届三中全会通过的《中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》中强调要“完善行政处罚等领域行政裁量权基准制度”。2021年修订的行政处罚法、2022年国办印发的《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》就制定行政处罚裁量基准提出有关要求。尤其是在2019年修订的证券法、2022年出台的期货和衍生品法大幅度提高对证券期货违背法律规定的行为处罚力度。在这种新形势下，有必要制定出台专门的行政处罚裁量标准规则，统一各执法机关裁量标准，为公平开展行政执法工作提供制度保障。

  专家表示，《裁量规则》将法律、行政法规、规章中的原则性规定或具有一定弹性的执法权限、裁量幅度等内容予以细化、量化，必然的联系到执法标准的统一性和监管权威性，对于促进公平执法、稳定市场预期，具备极其重大意义。

  证监会有关部门负责这个的人说：“根据《国务院关于加强监管防范风险推动长期资金市场高水平发展的若干意见》（即新‘国九条’），落实好监管‘长牙带刺’、有棱有角要求，需要有一套公正、科学、清晰、透明的裁量标准，确保精准打击、严监严管，同时避免严而无序、严而无度。”

  据悉，《裁量规则》共二十五条，主要内容有：明确行政处罚裁量的基础要求；明确裁量阶次和裁量情节；结合证监会及其派出机构行政处罚实际，明确没收违法来得到的、共同违法人处罚、单位直接责任人员处罚等方面的要求；结合行政处罚法等法律和法规和有关政策文件要求，明确主要负责人批准或者集体讨论的情形、推进“立体追责”和“行刑衔接”的基础要求；明确证监会对派出机构行使处罚权做监督、指导；等等。

  《裁量规则》使行政处罚裁量更精准和透明，防止过罚不相适应，重责轻罚、轻责重罚，能够让人民群众看得明明白白，感受到公平正义。与此同时，体现从严监管的政策导向，按照过罚相当原则，严肃惩处重大违法个案，提高违法成本。例如，对于控制股权的人、实际控制人组织指使财务造假、通过“伪市值管理”实施操纵、恶意减持套利等情节恶劣、危害严重，且没有从轻、减轻情节的案件，依法适用从重阶次，直至顶格处罚。又如，在从重处罚情节中，细分八种“应当从重处罚情节”和八种“可以从重处罚情节”，进一步限制自由裁量权。

  《裁量规则》对行刑衔接作了进一步明确：“先行后刑”的情形，违背法律规定的行为涉嫌犯罪，移送司法机关时已给予没收违法来得到的、罚款的，移送文书中应当写明没收违法来得到的、缴纳罚款情况；“先刑后行”的情形，违背法律规定的行为构成犯罪被判处罚金后，对该违背法律规定的行为还需要给予行政处罚的，不再给予罚款；“刑事回转”的情形，违背法律规定的行为涉嫌犯罪，移送司法机关后，对依法不需要追究刑事责任或者免予刑事处罚，但应当给予行政处罚的，依法进行处罚。

  证监会有关部门负责这个的人说，证监会将强化组织落实，确保《裁量规则》落到实处、发挥实效，充分传导“重违严惩、过罚相当”的执法理念，使广大人民群众充分了解监督管理的机构的政策导向和价值取向，使市场参与者特别是控制股权的人、实际控制人、上市公司董事、高级管理人员、证券期货市场从业人员守规矩、知敬畏，自觉运用《裁量规则》约束、规范市场行为。 （经济日报记者 祝惠春）